證券結算登記機構

來源：【贏家江恩】責任編輯：liutingting添加時間：2014-09-30 10:13:10

　　新三板的證券登記結算機構是指中國證券登記結算有限責任公司。從名稱可知，其主要職責是對股份數量、流轉情況進行登記及結算?？梢哉f，證券登記結算機構是新三板中的服務者。

　　(一)股份登記與存管

　　擬掛牌企業(yè)應與中國結算深圳分公司簽訂《股份登記服務協(xié)議》。隨后，企業(yè)會同主辦券商辦理初始股份的集中登記;當出現(xiàn)情勢變更時，企業(yè)及券商也應當在證券登記機構申請相應的變更登記;掛牌公司股份終止掛牌后，掛牌公司應當及時到深圳分公司辦理股份的退出登記。

　　此外，主辦券商應將其所托管的非上市公司股份存竹在證券登記結算機構。

　　證券登記結算機構是新三板中的掛牌企業(yè)股份的登記機構，也是券商所托管股份的存管機構，證券登記結算機構對新三板市場股份的流通情況進行有效統(tǒng)計，是主辦券商代為申報買賣股份時對可交易股份進行核對的依據和交易的載體。

　　(二)投資者賬戶管理

　　投資者買賣掛牌公司股份，應持有中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。在2009年合并賬戶改革之后，投資者持有的場內市場交易賬戶與新三板市場交易賬戶打通，投資者可以用一個賬戶投資于場內市場的任何板塊，以及新三板市場。證券登記結算機構對投資者賬戶進行管理，不但保證了投資者賬戶的安全，同時還防止交易一方做空股份，損害交易對手利益。

　　(三)交收結算

　　股份轉讓完成后，應進行現(xiàn)金和股份的交收，此時證券登記結算機構作為交收的中介結構，按照貨銀對付的原則，為掛牌公司的股份轉讓提供逐筆全額非擔保交收服務。交收后進行結算工作，按照分級結算原則，證券登記結算機構根據成交確認結果辦理主辦券商之問股份和資金的清算交收，主辦券商負責辦理其與客戶之間的清算交收。

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